在今天的一项具有里程碑意义的决定中,澳大利亚联邦法院命令美国知名资产管理公司Vanguard的澳大利亚分部Vanguard Investments Australia支付1290万澳元(相当于889万美元)的罚款,原因是在其道德投资产品上误导投资者。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,法院认定该公司错误地将其债券指数基金描述为"具有道德意识"。
根据ASIC的说法,Vanguard Investments Australia声称对基金中的债券进行筛选,以排除涉及某些板块的发行人,包括化石燃料。法院发现,按市值计算,该基金约74%的证券并未按照Vanguard所声称的那样根据环境、社会和治理(ESG)标准进行评估或筛选。
这些误导性信息通过各种公开渠道传播,包括12份产品披露声明、一份媒体发布稿以及Vanguard网站上的内容。法院指出,Vanguard从这种欺骗性行为中获利。
针对法院的裁决,Vanguard Australia承认自2021年向监管机构报告此问题以来一直与ASIC合作。该公司还指出,法院没有发现因误导性声明而对投资者造成任何财务损害。
对Vanguard Investments Australia施加的罚款是澳大利亚同类违规行为中最高的,表明澳大利亚当局正严肃对待ESG投资中的准确表述。按照1澳元兑0.69美元的当前汇率,这笔罚款反映了其严重性。
Reuters为本文提供了报道支持。
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