Macquarie Asset Management旗下的Macquarie Investment Management Business Trust已同意支付7980万美元的和解金，以解决美国证券交易委员会（SEC）提出的指控。这些指控涉及在委托人账户中对抵押贷款债务（CMOs）的估值过高。
SEC的调查显示，该公司管理的20个委托人账户中约4900个非流动性CMOs被高估。
这些账户包括11只零售基金。此外，该公司还进行了数百次交叉交易，这些交易对某些客户有利，而对其他客户不利。
调查涉及的时间跨度从2017年1月到2021年4月，在此期间，Macquarie Investment Management Business Trust主要管理一项包括抵押贷款支持证券、CMOs和国债期货的固定收益投资策略。SEC发现，某些证券被错误定价，导致客户账户的业绩被高估。
为了减轻提取资金的投资者的损失，Macquarie安排了关联账户之间的交叉交易，而不是在市场上出售被高估的证券。
Macquarie Asset Management对SEC的调查结果作出回应，表示公司已经开始并正在继续进行补救工作，优先考虑客户利益。
Reuters为本文提供了报道。
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