财联社3月27日讯（记者 高艳云）在证券业正经历的这一轮波澜壮阔的财富管理转型中，东北证券的财富管理转型之路颇具典型性。
今年时值东北证券成立36周年，同时也将于今年8月27日迎来上市17周年纪念日，东北证券经过36载的砥砺奋进，财富管理业务究竟如何，财联社就此采访了东北证券财富管理业务相关负责人。
东北证券在财富管理转型和数字化转型方面的核心内容，可以概括为以下十大亮点：
一是财富管理转型战略落地，东北证券坚持“以客户为中心”的宗旨，积极应对市场变化，推进财富管理转型战略，多项核心经营指标取得显著进步。
二是产品和服务体系打造，公司致力于打造优质投顾产品和服务体系，推出“点石成金”“天天向上”“投顾来了”等投顾产品和服务，满足客户财富管理需求。
三是研投顾专班和CIO办公室，成立研投顾专班，通过CIO首席投资官办公室进行大类资产深度分析，提升产品研究和资产配置能力。
四是券结基金战略，将券结基金作为核心战略方向，通过“覆盖”“精选”“沉淀”策略，推动财富管理转型。
五是ETF服务生态建设，注重ETF产品的推广和服务，构建ETF服务生态，包括市场推广、客户开发、投顾服务和选品服务。
六是线上线下标准化服务体系，推进数字化转型，建设线上线下联合的标准化客户服务体系，提升客户服务质量和效率。
七是营业网点优化，优化营业网点布局，聚焦经济发达地区，提升营业网点的盈利能力和竞争力。
八是经纪业务三级管理模式，坚持“总分营”三级管理模式，提升管理效能，打造区域特色，实现一体化经营。
九是短视频直播助力业务，利用短视频直播开拓服务客户新通道，增强粉丝黏性，提高用户转化率，助力业务拓展和降本增效。
十是新媒体平台建设，在视频号、抖音、B站等平台搭建账号矩阵，吸引年轻客户群体，提升品牌影响力。
上述核心内容体现了东北证券在财富管理和数字化转型方面的积极探索和实践，以及对提升客户服务和经营效率的持续承诺。
亮点一：全速推进财富管理转型战略举措落地
东北证券介绍称，公司坚持“以客户为中心”的宗旨，积极应对复杂多变的市场环境，制定全新战略蓝图，全速推进财富管理转型战略举措落地，多项核心经营指标均取得长足进步。
随着居民财富配置需求不断升级，财富管理市场和券商财富管理业务均进入快速发展的新阶段。东北证券致力于打造优质投顾产品和服务体系，公司站在买方视角，倾力打造陪伴式投顾服务，相继推出“点石成金”“天天向上”“投顾来了”等耳熟能详的投顾产品和服务，其中“天天向上”后端收费组合产品自上线以来，受到市场和客户的高度认可，产品签约规模连年增长。
此外，东北证券成立研投顾专班，通过CIO首席投资官办公室对大类资产进行深度分析，提升公司在产品研究、大类资产配置上的能力，为客户提供覆盖多市场多品种的大类资产轮动分析、行业配置分析等专业观点，加速推动公司财富管理业务转型升级。
同时，受市场因素影响，公募权益基金增量和存量规模都受到较大影响，面对市场的多重考验，东北证券始终坚持以满足客户资产配置需求为导向，搭建金融产品分析评价与筛选机制，有序调整重点产品供给，优化自有品牌产品机制。
东北证券持续布局券结模式公募产品线，深入挖掘潜力私募合作机构，为客户提供多元的金融产品供给及陪伴服务，不仅实现了公司全口径金融产品保有规模的逆势增长，还实现了公司资产配置客群金融产品持仓结构的整体优化，提升了公司自有品牌产品的客户覆盖，并成功树立了公司金融产品供给和资产配置服务品牌。
亮点二：发力私募、企业客户服务
在私募业务方面，面对行业出台多项私募监管新规和私募行业的新一轮“注销潮”，东北证券充分发挥私募专班优势，全面推进私募服务体系化建设，明确黑马量化私募造星工厂的品牌定位，升级私募获客及服务能力，打造种子基金、量化交易支持、数据服务、平台化服务等差异化服务优势，尤其量化交易支持建设位于行业前列，得到市场及客户的信赖与认可，样板间案例得以规模化推广。
同时，东北证券搭建资金服务体系，为开发、转化外部机构资方提供平台支持和产品支持，并强化总分客群团队的对客服务能力和资源整合能力，建立1+N的快速响应机制和一站式管家服务，私募服务品牌影响力和竞争力持续提升，公司存续产品账户数及交易量同比也均实现提升。
在企业客户服务方面，随着投资者综合金融服务需求的不断升级革新，已有多家券商发力企业家办公室领域，东北证券借助企业家专班专业优势，围绕“企”“家”“人”，致力于以“1+N”服务模式为客户提供一站式综合解决方案。
包括但不限于，为企业定制合适的股权激励方案，从方案咨询到设计、草案生成、激励计划管理的系统支持，激励对象账户开立、行权融资等全流程服务，将员工成长与企业发展融为一体，实现企业价值和员工个人财富共赢；为企业和股东提供多元化综合融资解决方案，如配套股权、债券、质押、融资融券等；协同全球领先咨询公司，聚焦企业经营挑战，提供企业经营辅导；整合全球优质资产，为企业家个人和家庭提供定制化资产配置与传承等综合金融服务。
亮点三：调整组织架构，成立财富管理转型三大专班
为有效支持财富管理转型战略落地，东北证券于2023年在原经纪业务发展与管理委员会的基础上，进一步整合资产管理资源与能力，成立财富资管业务委员会，从客户、产品、运营三个维度统筹调整财富业务部门职能，以客户为中心、以产品为支点、以运营为基础、以协同为切入、以科技为手段，构建与战略定位、发展目标相适应的组织体系，以资源共享、客户共建为导向，提升组织决策、运行和协同效能。
为进一步聚焦财富管理客户、企业家和私募机构客群，东北证券成立了财富管理转型“研投顾专班”“私募专班”和“企业家专班”三大专班，并引入CIO首席投资官办公室、私募FOF配置专家、成立PWM团队等专业人才队伍，以敏捷团队形式，集中公司特色资源，发挥专业优势，打造综合金融服务领域的竞争力。
亮点四：将券结基金作为核心战略方向，主攻“覆盖”“精选”“沉淀”
近年来，券结基金进入了一个快速发展时期，从2019年到2023年，行业内券结基金的规模增长超过了10倍。券结模式不仅能实现证券公司和基金公司的深度合作，还会深度协同券商、银行、公募和投资者的利益，实现多方共赢。基于此，东北证券一直将券结基金作为核心战略方向，在这一方向上的主要工作可以概括为以下几个关键词。
一是“覆盖”。为了更有效地利用券结基金进行财富管理转型，东北证券在布局券结产品时重点进行了两个方面的覆盖：一方面是产品线的覆盖，在选取合作券结产品时尽量覆盖更多的主流策略、主要赛道和重点宽基指数，为投资者提供更多的配置选择；另一方面是客户的覆盖，在推广过程中，持续引导适当的投资者关注券结产品的配置价值，做大券结产品持有客户数量，深入普及财富管理和资产配置理念。
二是“精选”。券结模式下的基金产品具有明显的“券商”烙印，产品的质量将直接影响到证券公司的财富管理品牌影响力，因此东北证券在选择券结基金时严格筛选，力争实现“优中选优”，在2021年以来先后打造了招商核心竞争力、中信建投红利智选等多只表现优异的券结基金，不仅成功塑造了东北证券财富管理的券结产品品牌，也让更多客户有了较好的投资体验。
三是“沉淀”。产品保有规模和管理客户资产的提升是财富管理转型的主要目标之一，券结模式合作能更好地带动证券公司持续维持客户黏性和产品保有规模，因此东北证券在券结产品推广中十分重视客户沉淀、资产沉淀和能力沉淀。通过对产品选择、推广和售后等各个环节的深度参与，连续开展券结产品的持营活动，东北证券财富管理客户数量、金融产品保有规模和产品研究及推广服务能力都得到了不同程度的提升。
亮点五：围绕构建ETF服务生态建设做工作
作为一个重要的资产配置工具，ETF产品因投资分散、成本低廉、交易灵活、风格稳定、流动性强等优势，近年来持续获得市场关注，规模不断增加。东北证券在财富管理转型过程中十分注重ETF产品的推广和服务，并围绕构建ETF服务生态建设做了很多工作。
在市场推广方面，东北证券重点进行了多只ETF产品的推广，与基金公司合作进行了大量ETF相关主题的培训、宣传和路演，充分引导客户关注ETF产品的资产配置和交易工具属性。
在客户开发和投教方面，东北证券联合多家头部基金公司组织了多次ETF大赛活动，通过投教答题、每日小知识、交易竞赛等提升ETF产品在客户间的影响力。
在投顾服务方面，东北证券推广出“接招——ETF”组合，以组合发车的方式，为客户提供ETF产品的顾问服务建议。
在选品服务方面，东北证券在公募星选品牌之下专门打造了“ETF50池”，从市场热度、指数估值、流动性、参与成本等角度出发，在各个类型、风格和主题层面进行ETF基金产品筛选，为投资者精选标的产品。
未来，东北证券将在ETF交易服务方面强化多线联动，以资产配置和交易服务为核心，充分融合融券服务、衍生品投资、私募套利和FOF产品推广等多业务生态，做大ETF客户体量和保有规模，持续完善ETF生态圈。
亮点六：构建线上线下联合标准化客户服务体系
东北证券称，公司坚定不移地推进财富管理转型和数字化转型，根据“对外打造一站式线上服务平台，向客户传递卓越体验；对内建立数字化运营平台，为业务融合提供高效支撑；深化金融科技赋能，驱动客户服务模式变革和服务效率提升”的战略定位，持续推动数字化平台建设。依托科技化平台化手段，重塑零售客户服务模式，构建线上线下联合的标准化客户服务体系；持续建设并打通财富管理领域的三大数字化平台，提升线上客户数字化经营能力及客群的线上线下一体化经营能力，提升一线的客户服务质量及效率。
在对客服务方面，一是东北证券持续建设融e通APP，全面升级客户体验，大幅提高自主掌控能力，实现客户活跃度稳步提升；二是强化公司客户精细化经营能力完成基于北斗大项目的线上线下一体化客户服务体系建设，持续打造融e通、投顾平台、综合运营平台等重点项目，构建财富管理领域全业务、全客群、全场景的分层精细化、线上标准化运营服务模式；三是致力于探索和挖掘 Z 世代年轻化客群需求，组建年轻化的 MCN 团队，制作贴近 Z 世代生活有料有趣的泛财经投教内容，以原创短视频、直播、IP 孵化等多种方式在年轻人广泛活跃的媒体平台推广，形成具有公司特色的“获客-转化-激活-变现”的价值沉淀模式。
在员工端赋能方面，东北证券积极提升投顾展业效率和服务效果，持续建设Doit投顾平台、新建企微SCRM系统，为一线员工展业提供一站式工作平台、客户触达渠道及多种客户服务工具。
在数据治理方面，聚焦优质数据资产沉淀，提升数据资产的可复用度，发挥公司数智中台对主要业务领域的赋能作用，推动公司数据由数据资产化向数据价值化和智能化发展。
亮点七：证券投顾产品准入推行主理人优胜劣汰机制
任何机构在转型初期都存在不小的压力，但最终能够脱颖而出的一定是为投资者创造价值的机构。公司在转型的探索过程中也始终秉承以投资者为本这一服务理念。
以证券投顾为例，在产品准入方面，东北证券推行主理人优胜劣汰制。通过客观、量化的筛选和评价模型，为投资者提供更创造价值的投顾产品；
在团队建设方面，公司注重投顾人才队伍的培养与选拔。投顾团队已连续两年荣获“新财富最佳投资顾问团队”奖项。通过设计合理的培训机制，增强投顾的专业素养和沟通技巧，提升客户黏性；
在平台赋能方面，公司坚持数字化平台建设，提升服务效率。依托综合管理平台、员工展业平台与客户服务平台的能力打通，帮助投顾高效展业，实现客户需求的快速触达，促进财富管理能力的进一步提升。
亮点八：为高净值客户提供全面的资产配置服务
针对高净值客户群体，东北证券坚持践行1+N的服务理念及模式，以网点客户经理为触点深度了解并挖掘高净值客户需求，以总部专家团队为基石整合公司研究、资管、投行等资源，形成客户需求解决方案，为高净值客户提供全面的资产配置服务。
2023年东北证券成立CIO首席投资官办公室，进一步为公司高净值客户服务提供专业智力支持，提升公司在产品研究、大类资产配置上的能力，对大类资产进行深度分析，为客户提供覆盖多市场多品种的大类资产轮动分析、行业配置分析等专业观点。
在具体产品及服务形式上，东北证券以首席投顾团队精心打造的“首席团策”产品为依托，为签约高净值客户提供一对一陪伴式投资指导服务，同时推出“高端尊享定制”产品，满足高净值客户个性化和差异化需求，提供账户诊断等专享定制服务。
此外，公司充分利用线下交流方式不定期组织开展“财富500俱乐部”活动，持续保持与高净值客户的服务黏性，提供专业化投资服务的同时，贴近高净值客户圈层提供多元化服务交流，以“专业化、体系化”的理念构建能力矩阵，全面建立高净值客户服务体系，满足客户需求，为客户创造价值。
亮点九：持续优化营业网点建设布局并加强资源整合
近年来，随着证券行业数字化的不断深入，券商营业网点的布局、定位和功能也加速向财富管理转型升级。
东北证券以“总体把控、统筹发展”的原则，持续优化营业网点建设布局并加强资源整合，网点新设策略主要聚焦经济发达地区、区域财富管理中心或分公司管理有成效的地区，体现业务孵化成果、扩宽业务规模。同时，对于缺乏盈利能力、有明显业务短板及团队建设不理想的营业网点进行撤并整合，提升整体经营效率。
此外，为进一步提升营业网点在当地影响力，东北证券重点推动营业部向分公司升级建设，以期更大效能提升在政府合作、资源对接、业务扩展、人才建设等方面的优势和竞争力。
截至目前，东北证券在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了139家分支机构，其中包含49家分公司（含46家经纪业务区域分公司）和90家证券营业部，构建了覆盖国内主要经济发达地区的营销网络体系，积累了丰富的营销渠道和充足的客户资源。
东北证券经纪业务坚持“总分营”三级管理模式，以提升管理效能，打造区域特色。
具体来看，营业部的功能和定位由提供传统单一的开户、交易服务场所逐步转型升级为通过提供多元化综合金融产品服务满足客户财富管理需求的关键触点，营业部的统一支持、管控职能向总部、分公司集中。
同时，东北证券依托科技化平台化的服务手段，通过总部+营业网点协同，不断重塑零售客户获客及服务模式，以线上+线下联合的标准化客户服务体系，持续做大客群资源，改善客户结构，实现一体化经营，夯实经纪业务基本盘。
此外，为进一步提升区域特色竞争力，打造经营优势，东北证券不断提升财富管理中心/分公司的区域管理能力，鼓励财富管理中心/分公司结合所在区域行业竞争业态，制定差异化竞争策略，发挥区域管理、服务支持和资源整合职能，并实现与公司总部、研究所、投行、固收等业务的有效联动，集中优势力量推进财富管理转型升级。
近年来，在财富管理中心/分公司的统筹带领下，浙江、江苏、上海等多个地区营业网点财富管理转型进展已取得明显成效，尤其是2023年，东北证券充分发挥财富管理转型三大专班的能力优势，结合区域网点资源特点，打造财富管理获客服务样板间，将专班+分支机构的价值共创联动模式不断复制扩大，有效促进了财富管理客户、企业家和私募机构客群集聚效益，加速财富管理转型的特色品牌打造和价值提升。
亮点十：短视频直播助力业务拓展、降本增效
近几年，东北证券加快推动数字化转型，短视频直播作为转型过程中开拓服务客户通道、增强粉丝黏性和提高用户转化率的重要探索渠道之一，在不同程度上实现了助力业务拓展、降本增效的成果。
自有平台方面，持续建设融e通APP“直播视界”专区。建立线上新型“电视台”，以“总台”总部打造直播节目+“地方频道”分支机构投顾直播间的模式，总分协同实现日常直播内容全覆盖，以此提高存量客户服务品质。目前，视频直播主要分为四大类。
一是公司总部+分支机构投顾直播，如“投顾来了”，以宏观策略研究为基础，核心内容是针对行情及重大政策的解读；
二是借助研究所专业优势，依托研究所研报，邀请研究员进行行业深度解析；
三是与基金公司合作，由基金经理进行投资策略解读及市场盘点等；
四是投资者教育类内容短视频，主要包括证券业务的知识普及，如北交所相关知识、交易细则等的及时解读。
新媒体平台方面，重点围绕视频号、抖音、B站完成账号矩阵搭建，以贴近Z世代生活有料有趣的泛财经投教内容为抓手，打造“付鹏来了”、“分公司宣传片”、“投教放映厅”等独具特色的栏目内容，在Z世代人群中形成一定影响力和圈层效应，开拓并吸引年轻客户群体。其中B站官方账号自2023年初正式运营以来，累计播放超150万，粉丝量跃居行业前三。未来，将借助视频号基于社交+个性化算法推荐的分发机制，重点布局微信视频号，通过分公司蓝V账号与个人IP相结合，实现数字化赋能方面的创新实践，以提升公域到私域的转化能力，促进业绩持续增长。
为进一步加速赋能财富管理转型，东北证券积极引导一线员工持续提升专业能力、拓宽行业视野，着力培养专业领先的优秀投顾团队，优化人才结构，打造更加年轻化、专业化和市场化的金融队伍，并在近两年的新财富最佳投资顾问评选中蝉联“新财富最佳投资顾问团队奖”和“卓越组织奖”。