根据最近向美国证券交易委员会提交的8-K文件,总部位于特拉华州的电气机械和设备专业公司Solidion Technology Inc. (NASDAQ:STI)修订了一项重要协议并更新了其财务义务。
该公司宣布对其最初于2023年12月13日与Meteora Capital Partners及相关实体签订的远期购买协议进行了修订。该修订案dated 2024年8月29日,引入了几项变更,包括修改"预付款短缺"条款,允许Solidion Technology在满足某些条件的情况下以50万美元为增量请求额外资金。
修订案还修改了"预付款短缺对价",授予卖方在交易日后任何时候出售额外股份的自由裁量权,直到销售收益达到预付款短缺的120%,而无需承担提前终止义务。
此外,公司同意发行285万股额外股份作为股份对价,并将"VWAP触发事件"定义为在特定期间内成交量加权平均价(VWAP)低于每股2.00美元的情况。
在截至2024年12月31日的暂缓期内,卖方同意暂不行使远期购买协议下的某些权利。此期限过后,卖方将恢复全部权利,如同暂缓从未发生过。
Solidion Technology还承诺在20个工作日内提交Meteora股份转售的注册声明,并在修订案执行后60个日历日内使其生效。公司进一步同意在注册声明生效后的一段时间内,将Meteora股份的销售限制在每日交易量的10%以内。
除了修订远期购买协议外,Solidion Technology还修订了与Arbor Lake Capital Inc.的战略合作咨询协议,自2024年9月11日起生效。根据修订后的协议,Arbor Lake将在各个业务发展领域为Solidion Technology提供非独家咨询服务,并将以公司股票和某些收入的百分比作为报酬。
文件还提到Solidion Technology与Meteora Capital Partners之间的法律诉讼已被驳回,公司同意向卖方发行超过1200万股普通股,并承担卖方最高65,000美元的法律费用。
Solidion Technology Inc.正在经历一些重大发展。该公司最近任命John Davis为独立董事会成员,接替辞职的Yang Shao-Horn。这次董事会重组迅速执行,表明Solidion致力于保持强有力的领导。
由于未能满足特定上市要求,包括未能维持公众持股和上市证券的最低市值,Solidion面临可能从Nasdaq退市的风险。该公司有至2025年2月24日的时间重新符合这些要求。
在财务方面,Solidion通过与机构投资者的私募协议筹集了400万美元,由EF Hutton促成。这笔资金旨在增强公司的一般营运资金和行政需求。该协议涉及发行约1220万个单位,包括标准单位和预付费单位。
最后,该公司还面临其普通股未能连续30个交易日保持每股1.00美元最低收盘价的问题。Solidion有180天的期限,即至2025年1月28日,来满足这一要求。在这些发展中,公司正积极探索可用选项以重新符合规定。
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