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涉资34亿!诺亚财富那些年踩过的雷

发布时间 2019-7-9 15:51
NOAH
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7月8日晚间,美股开盘前,诺亚(中国)财富管理中心 (NYSE:NOAH)发布公告称,旗下上海歌斐资产管理公司的信贷基金为承兴国际控股相关第三方公司提供供应链融资,本金总额约为34亿元人民币。

该消息瞬间引爆资本市场。当晚,诺亚财富直接低开16.8%,盘中一度暴跌近23%,最终跌幅为20.43%,报收35.6美元,一夜蒸发超5亿美元市值,现最新总市值也仅为21.4亿美元。

34亿踩雷事件始末

7月5日,A股上市公司博信股份 (SS:600083)发布公告称,该公司当天收到《上海市公安局杨浦分局拘留证》,实际控制人兼董事长罗静,董事兼财务总监姜绍阳分别于2019年6月20日、2019年6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留,相关事项尚待公安机关进一步调查。

受此影响,博信股份当日跌停,周一却上演了天地板的精彩大戏。昨日午盘过后,一批神秘资金在短短3分钟之内将被死死按在跌停板上的博信股份直接拉至涨停,而今日公司继续“奇葩”逆势再度涨停。

再看港股,又是另外一番风味。本周一,罗静旗下另外一家港股控股公司——承兴国际控股低开超14%,随后瀑布式暴跌超过90%,最终收盘下跌80.39%。

罗静被刑拘,又是怎么惹火烧身到诺亚财富的呢?据悉,诺亚财富旗下的资产管理平台——歌斐资产,其创世核心企业系列私募基金,主要是向承兴国际控股与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供供应链融资。

具体持股方面,罗静通过香港公司Noble Circle Investment Limited间接控制的苏州晟隽营销管理有限公司,后者持有博兴股份28.39%,为第一大股东。对承兴国际控股,罗静则通过China Base Group(62.84%)和Creative Elite(2.04%)合计持有承兴国际控股64.87%股权。

另据歌斐资产官网发布公告解释称,其注意到承兴股权权益变动情况,该等披露系上海歌斐资产管理有限公司代表“创世核心企业系列私募基金”以及诺亚(上海)融资租赁有限公司依据2019年6月19日与承兴的股东China Base Group Limited签署的《股权质押合同》所采取的法律行动之一。

不过,根据港交所规则规定,披露持有该等质权主体时,应当向上穿透到实控人,因此歌斐资产与诺亚(上海)融资租赁的上层股东及实控人诺亚控股、上海诺亚投资、汪静波予以一并披露。公告称该等行为为股权质押行为,而非股权转让行为,将歌斐资产相关主体的质权人身份表述成为股东身份是不符合事实且没有法律依据的。

对于该踩雷风波,公司创始人王静波发布内部信,表示涉事相关基金,会根据法规整体延期半年到一年,从发现风险到今天,公司做了以下6件事:增加了上市公司股票质押并查封了上市公司的股票;查封了相关银行账户;发出催款函,要求付款方根据债转协议履行还款义务;并启动对该基金投资人的合规的信息披露公告;就已经到期的基金,对相关方提起了刑事和司法诉讼;向行业协会与监管单位进行备案。

诺亚还踩过哪些雷?

2016年11月,诺亚财富承销的酒店私募股权资金悦榕基金被爆"烂尾",在此前的宣传中诺亚财富承诺“3.4倍回报、4年半收回本金、6年后上市”的收益目标。

此外,诺亚财富涉及的另一款“出事”产品——“万家共赢专项计划”则作为基金子公司(万家共赢为产品发行方,同时也是诺亚财富控股公司)第一案也在此前被宣判,这款资金被恶意挪用的产品,当初还被介绍为“诺亚最安全ABS”。

2017年4月,随着辉山乳业 (HK:6863)资不抵债事件的曝光,诺亚财富代销的3亿辉山乳业债券也面临无法兑付的危机。而诺亚财富全资子公司歌斐资产涉及辉山乳业的债权达5.46亿元。

针对辉山乳业的质疑,诺亚财富在公告中表示,“辉山乳业项目”是公司旗下私募管理人管理的私募基金产品投资辉山乳业有担保的信用债,在后者发生异常股价大跌并停牌之后,已经申请提前到期,并采取保全措施以覆盖全部债权,现该项目进入处置期。

然而,到了2018年6月,诺亚财富第八届私募股权高峰论坛在上海浦东香格里拉大酒店召开,场外还有不少身穿“诺亚还钱”衣服的投资者进行维权,并称辉山乳业项目到期至今并未拿到一分钱。

2018年7月,歌斐资产还曾因辉山乳业项目等没有履行“诚实信用义务”及“审慎勤勉义务”,被证监会江苏证监局出具警示函,责令整改。

此外,诺亚还踩雷乐视、与暴风影音共同参投暴风云帆全额确认亏损的事件。

尾声

诺亚财富孵化于2003年,公司创始人汪静波在2005年正式创立诺亚财富,2010年诺亚财富赴纽交所上市,同年成立歌斐资产进入资产管理业务。

今年5月,诺亚财富发布一季度业绩。据财报显示,净收入人民币8.90亿元(折合1.326亿美元),同比增长7.1%;经营收入3.02万美元(4510万美元),同比增长10.2%;净利润2.85亿元(4240万美元),同比增长6%。

其中,资产管理业务基于业绩收入的净收入为人民币360万元(约合50万美元),与2018年同期的3940万元相比,同比下降超90%。财报表示,这一下降主要与公共证券业绩收入减少有关。同时,资产管理业务一季度的经营利润率也由去年同期的56.3%下降至今年的39.1%。

从诺亚过往的业绩以及股价走势来看,发展还算比较稳,尽管此前遭遇多重地雷。不过,此次34亿元的大雷,能否扛得住,就看诺亚的演绎了。

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