Investing.com -- 德意志银行AG的注册经纪商子公司Deutsche Bank Securities Inc.因未能及时提交某些可疑活动报告(SARs)而被美国证券交易委员会(SEC)指控。该公司已同意支付400万美元的民事罚款以解决这些指控。
根据《银行保密法》和美国财政部金融犯罪执法网络的规定，经纪商必须就涉嫌涉及非法活动资金、缺乏明确商业或合法目的、或意图促进犯罪活动的交易提交SARs。
SEC的命令显示，Deutsche Bank Securities收到了与执法或监管调查或诉讼相关的请求，这些请求需要进行SARs调查。该命令发现，从2019年4月到2024年3月，Deutsche Bank Securities未能在合理的时间框架内进行或完成调查，其中至少有两次提交SARs的时间超过两年。
SEC纽约地区办事处副主任Sheldon L. Pollock表示："即使是从SARs收集到的最佳信息，如果在提供给执法部门时已经过时，其用处也是有限的。"他进一步强调了及时提交SARs的重要性，并将这次执法行动视为对其他市场注册人的明确信息。
SEC的命令认定Deutsche Bank Securities违反了《证券交易法》第17(a)条和据此制定的规则17a-8。Deutsche Bank Securities在不承认或否认SEC调查结果的情况下，同意接受谴责、停止和终止令以及上述民事罚款。
SEC的调查由其纽约和波士顿地区办事处的团队进行，得到了市场情报办公室银行保密法审查组的协助。对Deutsche Bank Securities的调查源于检查部门进行的检查。
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