Investing.com -- 美国证券交易委员会（SEC）已经与Wells Fargo Clearing Services LLC和LPL Financial LLC达成和解。这两家金融公司因未能向SEC提供完整准确的证券交易数据（也称为蓝单数据）而受到处罚。为解决SEC的指控，Wells Fargo和LPL各同意支付90万美元的民事罚款。
SEC的命令指出，Wells Fargo和LPL在数年间多次提交的蓝单数据中包含不准确或缺失的证券交易信息。这些数据还存在其他缺陷，包括缺少参与这些交易的公司或客户信息。
SEC发现，Wells Fargo提交了约11,195份蓝单，其中至少1060万笔交易的数据缺失或不准确。这些错误源于约15种类型的失误。而LPL则提交了至少3,679份蓝单，其中约39.9万笔交易的数据报告错误或缺失，这些错误源于10种类型的失误。
Wells Fargo和LPL都已采取措施来纠正并改进其蓝单报告系统和控制。这些措施包括聘请外部顾问审查其蓝单报告程序，以及加强各自的治理框架和蓝单提交验证程序。Wells Fargo自行识别并自行报告了影响其蓝单提交的所有错误，除了一个。
纽约地区办事处副区域主任Thomas P. Smith, Jr.强调，向SEC提供准确完整的蓝单数据对于保护投资者和发现不当行为至关重要。他还指出，当公司发现违规行为时，自我报告、补救和配合调查的好处。
SEC的命令认定Wells Fargo和LPL违反了联邦证券法中关于经纪自营商记录保存和报告的规定。两家公司承认了各自命令中的调查结果，并同意接受谴责并各支付90万美元的罚款。
在一个单独但相关的事项中，金融业监管局（FINRA）也就类似行为与Wells Fargo和LPL达成了和解。
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