近日，仁智股份发布了关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。从中可以看到：公司于 2024年9月30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2024]23号）。
经查明，当事人涉嫌违法的事实如下：2020 年至 2021 年，仁智股份与深圳市鸿博中益实业有限公司（2022 年 9 月变更为深圳市锦绣鸿发实业有限公司，以下简称鸿博中益）、深圳市润合新材料有限公司、深圳市壹品新能源发展有限公司因大宗商品贸易业务发生资金往来。其中2020年1-6月累计发生额 2,543.95 万元，2020 年累计发生额 7,061.03 万元，2021年1-6月累计发生额5,067.60 万元。仁智股份未按规定及时披露与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的关联关系情况及上述关联交易，也未在 2020年半年报、2020 年年报、2021年半年报中披露。上述违法事实，有相关情况说明、业务合同、财务凭证询问笔录等证据证明。
据了解，如果证监会经过调查后最终对仁智股份实施行政处罚的话，根据相关司法解释，在2020年7月1日至2024年3月25日期间买入，并在2024年3月26日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套的投资者，可通过法律途径维护自身合法权益。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱 quanyi85651425@163.com ，参与索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，当然，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。
综合考虑前述关联交易发生额，关联交易已停止开展等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，拟决定：一、对浙江仁智股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；二、对陈泽虹给予警告，并处以200万元罚款；三、对温志平给予警告，并处以70万元罚款；四、对陈曦给予警告，并处以70万元罚款。
对公司的影响及风险提示，仁智股份在公告中称：根据《事先告知书》认定的情况，公司判断未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.5.1 条、第 9.5.2 条、第 9.5.3 条规定的重大违法类强制退市情形，公司股票不存在终止上市风险。最终结果依据中国证监会浙江局出具的《行政处罚决定书》结论为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
据公开资料显示，仁智股份的主营业务为油田环保治理、井下作业技术服务、石化产品的生产与销售、新材料的生产与销售、大宗贸易业务。