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内幕交易揭盖!索通发展逾11亿元收购欣源股份消息提前泄露,多人被罚

发布时间 2023年12月3日 21:07 更新时间 2023年12月3日 22:36
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一宗交易总价超11亿元的收购项目,牵出了三宗内幕交易案。其中一宗内幕交易案是被收购公司的股东向其好友泄露内幕消息所致,另一宗是被收购公司的董事亲自下场内幕交易股票,还有一宗是参与这起并购案的机构员工对外泄露内幕消息。

12月1日晚,深圳证监局连发三份行政处罚决定书(分别为〔2023〕11号、〔2023〕12号和〔2023〕13号),让围绕索通发展(603612.SH)的内幕交易浮出水面。

索通发展于2003年成立于山东德州市,从事铝用预焙阳极的研发、生产和销售,2017年在上交所主板上市。2022年5月16日,索通发展公告,拟以发行股份及支付现金方式购买佛山市欣源电子股份有限公司(下称欣源股份)94.98%的股份。欣源股份100%股权对应交易价格不高于12亿元。

欣源股份主营业务为锂离子电池负极材料产品以及薄膜电容器的研发、生产加工和销售。交易完成后,索通发展将扩大在锂电负极领域的布局,实现“预焙阳极+锂电负极”的战略规划。

披露并购消息的第二天,索通发展股价一字涨停,当天收报19.11元/股。此后两个月,索通发展股价一路飙升,最高涨至47.31元/股。

内幕交易多人被罚

据深圳证监局披露的行政处罚决定书,2021年底,索通发展与欣源股份就收购事宜进行接洽、谈判,双方首次谈及欣源股份估值、收购比例、收购方式等内容,并表达合作意向。

2022年1月4日,索通发展董事长、实际控制人郎光辉一行前往欣源股份在内蒙古乌兰察布的工厂实地考察。当日,郎光辉委托中金公司项目承揽人桑某月联系中金公司投行部门出具索通发展收购欣源股份相关方案。

1月5日,桑某月向中金公司投行部高级经理许某然介绍索通发展情况及收购欣源股份的意向,许某然通过微信向桑某月发送《关于索通发展收购欣源股份相关事宜的备忘录》。显然,许某然参与本次收购事项相关工作,并知悉相关内幕消息。

同日,索通发展和欣源股份双方约定1月11日在北京进行收购谈判。欣源股份实控人薛某在“欣源董事会”微信群通知董事黄东、梁金等人1月10日去北京与一家收购方商谈,随后董事薛某青在群内补充说明收购方为索通发展。

此后双方多次在北京进行收购谈判,并最终于2022年2月17日签订框架协议。2022年4月28日,索通发展披露《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》。5月17日,索通发展复牌,股价开始暴涨。

然而,索通发展收购欣源股份的消息早已泄露。经深圳证监局查明,欣源股份董事梁金于2022年1月期间,多次与其合作伙伴韩忠微信音视频通话,透露相关内幕消息。韩忠在索通发展停牌前,利用该信息多次交易索通发展股票,合计获利390026.21元。

图源:深圳证监局

欣源股份另一名董事黄东在内幕交易期,控制多个证券账户累计买入并随后卖出索通发展股票,非法盈利2637.09万元。

不仅如此,参与本次收购事项相关工作的中金公司许某然,在内幕信息敏感期内与周宁频繁联系。2022年1月17日至4月27日,周宁的账户多次买入索通发展股票,索通发展复牌后多次卖出,实际盈利204.64万元。

最终监管决定,对参与内幕交易的黄东、韩忠、周宁采取没一罚三,分别罚没7911.27万元、117万元、613.92万元;对梁金处以50万元罚款。

今年前三季度净利润盈转亏

欣源股份成立于2003年,主业包括锂离子电池负极材料产品以及薄膜电容器的研发、生产加工和销售。其中,人造石墨负极代加工业务是标的公司主要利润来源。

锂电池的需求量大幅增长,人造石墨负极产品持续供不应求,价格水涨船高。欣源股份盈利能力不断增强。数据显示,2021年,该公司营业收入同比增长34.91%;净利润8120.49万元,同比上涨81.97%;2022年上半年,公司净利润为8860.93万元,已超过2021年全年水平。

索通发展试图通过收购欣源股份打开第二增长曲线,进一步扩大在锂电负极领域的布局。但高溢价也使其商誉剧增。根据评估,欣源股份股东全部权益价值为12.06亿元,较其账面价值2.79亿元评估增值9.27亿元,增值率达332.59%。

截至2022年底,索通发展商誉为1610.74万元。2023年9月末,这一数据增长至7.63亿元,主要系溢价收购欣源股份所致。

索通发展的主营业务为预焙阳极的研发、生产及销售业务。2022年度,索通发展预焙阳极自产产量268.4万吨,OEM产量0.11万吨;销售预焙阳极269.50万吨,其中出口销售71.96万吨,国内销售197.54万吨。公司实现营业收入194.01亿元,同比增长105.12%。2022年,索通发展归母净利润9.05亿元。

进入2023年,索通发展陷入亏损。财报显示,今年前三季度,索通发展实现营收119.30亿元,同比下降12.98%;归母净利润亏损3.32亿元,同比下滑134.40%。

索通发展解释称,公司所处行业产品价格1-6月连续下行,第三季度趋于平稳;受生产周期影响,营业成本滞后于原材料及产品市场价格变动,从而导致公司毛利率同比减少,进而公司净利润较上年同期大幅下降。

时代周报记者注意到,2023年以来,预焙阳极的价格与成本持续下降。2022年12月平均售价为6854.02元/吨,2023年6月平均售价为4191.21元/吨。2022年12月平均成本为6590.48元/吨,2023年6月平均成本为4430.21元/吨。

此外,受原材料和产品市场价格、生产和销售周期等影响,索通发展在2022年计提存货跌价准备约2.18亿元后,今年上半年,索通发展存货跌价损失及合同履约成本减值损失约3.66亿元。

对于2023年全年业绩是否扭亏等问题,时代周报记者联系索通发展,截至发稿未获回复。

行业产品成本与产品价格均处于连续下行区间,索通发展将眼光投向海外。

国际铝业协会预测,2030年全球铝需求量将达到1.195亿吨,未来铝行业需要增产3330万吨。每吨电解铝消耗约0.5吨预焙阳极,因此新增电解铝产能对应预焙阳极产能约1650万吨,同时考虑到海外预焙阳极产能进入更新周期,因此海外预焙阳极产能新增需求有望超过2000万吨,市场空间广阔。

索通发展表示,公司目前正采取各种措施保证预焙阳极新增产能的按时投产,进一步扩大预焙阳极市场份额,同时利用公司与全球主要大型原铝生产企业建立的长达十年以上的合作关系,进一步挖掘客户资源,匹配客户新增需求,积极开拓预焙阳极海外市场。

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