财联社11月29日讯（记者 林坚）化身央企数月，国新证券仍未彻底摆脱旧身份“华融证券”带来的潜在影响。11月29日，北京证监局连续公示两张罚单，反映一家公司在国新、华融两个时期均存在问题。
一张罚单显示，祝献忠在2013年至2018年担任华融证券董事长期间，公司在治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题，且这些问题是“华融证券在后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重”；另一张罚单则称，国新证券总经理一职“违规”空缺近两年。
北京证监局将祝献忠认定为不适当人选，两年内不能任多项规定职务，并向国新证券出具警示函。
图为关于对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定 年内涉及三张罚单，公司曾存在三大突出问题
罚单显示，在祝献忠执掌下的华融证券问题颇多，北京证监局逐一列出：
一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。
二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。
三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。
图为关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 北京证监局认为，2021年1月15日，公司仍在华融证券时期的总经理离职，由董事长代为履行职务，同年3月29日，董事长不再代为履行总经理职务，但截至目前，公司仍尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，缺位时间已超22个月，不符合有关规定。
这是2022年以来首次券商因高管长期空缺的罚单，也是近年来鲜见。目前主持国新证券工作的是公司副总经理曾建勇。就在今年8月10日，国新证券曾发起总经理岗位的社会化招聘，报名截止日期是8月24日，但距今也已时隔数月。
北京证监局对国新证券称，“鉴于你公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就该事项多次向你们下发提示函、关注函，请你公司务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。”财联社记者最新了解到，社会化招聘的总经理或即将到位。
时任董事长管理无方，总经理迟迟不来，国新证券今年8月正式官宣新身份后已涉三张罚单。今年9月，国新证券因投行业务存在违规，公司以及两名保代受罚，所涉项目是北交所首家立案调查企业。
监管追责不缺席，祝献忠被“拉黑”两年
北京证监局认为，祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人，对于公司存在的问题负有责任，根据相关规定，决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日（11月28日）起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
公开资料显示，祝献忠于1991年至1995年期间曾先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行，1995年至2012年期间就职于招商银行总行，曾任投资银行部总经理、企业年金管理中心总经理、基金托管部负责人等职务。2012年12月起，加入华融证券任党委书记、董事长，曾任中国证监会第十七届发审委兼职委员。
记者注意到，“最近一次”祝献忠露面被广泛关注，一是违纪被查，二是降职为高级经理级员工。2018年，祝献忠因违纪被调查，这一年，中国证监会解除其第十七届发行审核委员会委员职务。而在2019年11月1日，华融资产管理股份有限公司纪委对祝献忠违纪有了全面揭露，事关赖小民案。
在《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》中显示，经查，祝献忠违反政治纪律，对抗组织审查；违反中央八项规定精神，多次向赖小民赠送礼品、礼金，参加超标准商务宴请；违反组织纪律，违反民主集中制原则，个人决定或调整应由党委会决定的事项，违规选拔任用干部，利用职权违规招录员工；违反廉洁纪律，违规用公款支付应由个人承担的宿舍租金，违规报销物业费、供暖费；违反工作纪律，干预执纪执法活动。
该《通报》还指出，祝献忠身为党员领导干部，党性原则和纪律意识极为淡薄，长期热衷与赖小民搞团团伙伙和人身依附，带头破坏党内民主集中制，带头损公肥私，“亲清不分”，干预执纪办案。
最终，该《通报》给予祝献忠留党察看两年处分，降为高级经理级员工。降为高级经理级员工后，专职负责华融证券业务风险化解和处置工作，责成华融证券扣发祝献忠截止处理决定下达之日尚未发放的递延绩效工资，责令其退缴、补缴违纪所得。不过后来，祝献忠就办理了离职手续。
记者留意到，或因祝献忠管理导致公司多项问题，因而在2018年券商分类评价结果中，华融证券由AAA类降BBB类，而2016年华融证券评级为A类，呈现断崖式。
总经理空位已久，赴任者或即将到来
不难看出，对于祝献忠的行政处罚属于旧事重提，反映监管的追责不会缺位。如今，业界更为关心国新证券接下来的发展，尤其是新总经理的人选。
记者留意到，北京证监局提到的“2021年1月15日离职总经理”实为童艳，曾在民生证券担任副总裁，其在2020年9月加盟华融证券，但任职4个多月后就匆匆离职。2021年1月，华融证券公告由公司董事长张海文代为履行总经理职责。
值得一提的是，对于长期空缺的总经理就职要求与履行职责，国新证券曾有过明确的表达，该公司要求：
职责：在公司党委、董事会领导下，主持公司经营管理全面工作，忠实执行董事会决议，自觉维护公司及股东的利益；组织实施公司年度经营计划，带领高管团队完成公司的经营管理目标任务；协助完善公司法人治理及内部管理机制，加强全面风险管理，确保合规稳健经营；负责做好其他日常经营管理工作。
条件（部分）：具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验；具备相应职级或任下一级职务满2年；在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十）担任高级管理人员5年以上者优先考虑。具备良好的战略思维和全局格局，对证券行业发展的现状、趋势及业务模式有深入见解，在行业内具有较高的影响力。
数据显示，截至2021年末，国新证券总资产395.32亿元，净资产99.63亿元，总资产在业内排在54名，净资产排在56名。此外，该券商2021年营业收入5.77亿元，净利润1.81亿元，两项指标在业内分别排在88名与74名；从各项业务来看，国新证券2021年经纪业务收入排在68名，投行业务收入排在57名，资管业务收入排在35名，自营收入（证券投资收入）排在106名。国新证券资管业务表现突出。
图为国新证券官网公司介绍，分支机构合计达82家 不难发现，虽然由华融证券蜕变而来，但国新证券在领导班子上并没有多大调整。据了解，国新证券几乎完整保留了原有领导班子，例如国新证券的掌舵人仍然是华融证券党委书记、董事长张海文。缘何保留原来班底，中国国新称，这有效发挥控股股东作用，清晰明确管理边界，依法维护证券公司经营自主权，鼓励证券公司发挥主观能动性的管理思路。
展望未来，在国新证券8月8日举行的公司揭牌仪式暨全体员工大会上，中国国新党委书记、董事长周渝波指出，国新证券要坚定决心，奋力开启“二次创业”新征程。此外，他还提出，国新证券要着力重塑品牌形象，切实增强品牌认同、不断夯实品牌支撑、坚决维护品牌形象，真正打造市场和客户高度认同的品牌。
国新证券表示，未来，公司将立足中国国新国有资本运营事业，聚焦服务国家战略、服务实体经济、服务国资国企改革发展的中心任务，走出一条特色化、专业化、差异化、精品化发展之路。