塑行业形象 立诚信根基——浙江辖区2012年“诚信建设年”活动圆满结束

为进一步推动辖区证券行业诚信文化建设，打造诚信为本、合规经营的理念，营造团结奋进、求实创新的氛围，树立证券行业健康良好的社会形象，浙江证监局会同浙江证券业协会组织辖区各证券经营机构开展了2012年"诚信建设年"活动。通过一系列卓有成效的举措，进一步规范了行业竞争秩序，切实保护了投资者合法权益，有效形成了"有信者荣，失信者耻、无信者忧"的市场氛围，显著提高了辖区证券行业的合规管理水平和从业人员的职业道德水准。
　　
　　活动中，浙江证监局围绕"发起一个倡议、明确两个目标，开展三大活动，完善三项工作"的总体思路，充分发挥协会的自律职能，大力推进各项主题活动，得到了辖区各证券经营机构的积极响应和大力配合，取得了积极的效果。
　　
　　一、精心组织广泛宣传
　　
　　（一）营造诚信氛围，明确活动目标
　　
　　浙江证监局通过2012年浙江辖区证券期货经营机构监管工作会议、"诚信建设年"广场宣传活动、辖区证券经营机构负责人培训会等各个场合，充分强调诚信建设对于证券行业的根基作用，提出诚信是机构自身发展的内在要求，呼吁各机构要利用当前证券行业创新发展的契机，不断探索创新风险管理的方法和技术，扎实开展合规管理和风险管理，有效推进诚信文化建设。
　　
　　同时，根据当前监管职责和辖区市场实际情况周密计划、层层落实各项工作，提出"诚信建设年"活动的两个目标：一是提倡诚信为本，合规经营、有序竞争，打造行业"诚信浙江"品牌；二是坚持客户为尊，优质服务，求实创新，树立行业良好的社会形象。
　　
　　（二）举办启动仪式，发起诚信倡议
　　
　　为共同推进辖区证券期货业诚信体系建设，浙江证监局联合浙江证券业协会、浙江期货行业协会举办了辖区证券期货业"诚信建设年"活动启动仪式，提出开展集中宣传、演讲比赛、诚信示范营业部评选和表彰等形式多样的系列活动，树立典型、鼓励先进、努力在行业内营造团结奋进、诚信经营的和谐氛围。并向各机构和广大从业人员提出了"八倡导、八反对"诚信倡议，要求全行业讲诚信、重承诺、担责任、树形象，共同促进辖区资本市场的稳定健康发展。
　　
　　（三）下发《指引》，具体指导活动开展
　　
　　浙江证监局于年初下发《浙江辖区证券经营机构"诚信建设年"活动工作指引》，明确了活动的总体要求、具体安排和工作要求，组织各机构积极动员、主动参与。根据《指引》要求，各机构陆续成立了以负责人为第一责任人的诚信建设领导小组，通过拟定诚信建设年活动方案、对照自查并整改、参与各片区的宣传活动、演讲比赛、诚信示范营业评选等活动积极有效地推进基层诚信文化建设，为各项活动的成功举办打下了坚实的基础。
　　
　　二、多措并举积极落实
　　
　　（一）举办广场宣传活动，扩大社会影响力
　　
　　为切实加强舆论宣传，引导各界关心、支持、督促诚信建设活动，浙江证监局牵头，浙江证券业协会陆续在辖区各地（市）开展了声势浩大的浙江证券业"诚信建设年"广场宣传活动。辖区各证券公司、证券公司分公司、证券营业部积极响应，踊跃参与，通过现场宣传、媒体问答、接受投资者咨询、发放宣传资料、证券知识有奖竞答等活动，吸引了投资者的广泛参与和互动，普及了证券专业知识，倡导了科学理财、理性投资的理念。
　　
　　参加宣传活动的证券从业人员近600人，累计发放各类宣传资料4000余份，接受投资者咨询1000余人次，参与活动的投资者近万人。本次活动扩大了社会影响力，充分展示了证券行业专业、诚信的社会形象，取得了预期的效果。
　　
　　（二）组织演讲比赛，强化诚信经营意识
　　
　　为在行业内深入树立"人人讲合规，人人讲责任"的诚信意识，积极倡导行业文明新风，浙江证监局会同浙江证券业协会举办了以"诚信为本，客户至上"为主题的浙江证券业"诚信建设年"主题演讲比赛。经过半年多的精心组织和层层选拔，最终有二十位选手脱颖而出，晋级决赛。在决赛中，选手们声情并茂、紧扣主题、引经据典，讲述着行业内一个个鲜活感人的故事，抒发着对证券行业的热爱、对诚信建设的思考和对发展资本市场的信心，充分展示了证券行业的蓬勃朝气和精神风貌，体现了证券行业的凝聚力和向心力。
　　
　　来自辖区各证券经营机构近400人到场观摩助阵。评委会根据公开、公平、公正的评选原则，共评出一等奖一名、二等奖三名、三等奖六名，优秀奖十名。
　　
　　（三）开展"诚信示范营业部"评选活动，提升基层诚信建设效果
　　
　　作为紧密接触投资者、服务广大客户的一线基层单位，各证券营业部承担了证券行业的主要服务职能。为评估诚信建设的实际效果，活动的第四阶段安排了"诚信示范营业部"的评选与表彰环节。各证券营业部依照《浙江证券业2012年度"诚信示范营业部"自荐表》中7大项、82小项的具体要求，结合本机构的业务规范、营销管理、投资者教育等实际工作逐项对照，自评打分。同时，针对自查中发现的问题和不足仔细分析原因，拟定整改措施，认真找差距、想办法、求进步，在推进诚信建设年各项工作过程中积极改进提高。
　　
　　在自荐阶段和整改阶段结束后，浙江证监局会同浙江证券业协会对所有自荐的85家证券营业部进行了现场检查，重点关注诚信建设、合规管理、投资者适当性管理、营销行为、部风部貌等内容。同时，利用网络、电视、报纸等媒体向社会公示入选"诚信示范营业部"名单，接受社会公众的监督，确保"诚信示范营业部"评选活动的公开、公平、公正。
　　
　　经过自查整改、机构推荐、现场检查、社会公示这四个阶段，在公示无异议的入选名单中评选出30家"2012年度浙江证券业诚信示范营业部"，并召开总结表彰大会予以表彰，以鼓励先进、树立典范，努力形成诚信建设长效机制。
　　
　　三、完善机制提升监管
　　
　　（一）加强诚信档案和数据库管理
　　
　　秉承依法行政理念，浙江证监局指定专人作为诚信档案数据库的管理员，负责完成本处室诚信档案信息的录入、更新、查询、使用和管理工作。将查询诚信档案数据库作为行政审批的前置程序，所有的行政许可事项均要求开展自助查询和涉密查询。审批责任人对行政许可事项相对人的诚信记录必须进行查询并留痕。
　　
　　指导浙江证券业协会升级完善辖区证券从业人员管理系统，将原有的证券营销人员诚信数据库升级为证券从业人员诚信数据库，并改进人员诚信档案的管理制度，从而建立涵盖辖区所有证券从业人员的数据库管理系统，实现了分类查询、数据统计、信息浏览、社会公示、黑名单管理等功能，能够满足社会监督和行业监管的需求，切实提高行业自我约束，自我管理、自我教育、自我服务的能力。
　　
　　（二）加大力度整治非法证券活动
　　
　　打击非法证券活动，抑制非法证券活动生存空间是保护投资者合法权益工作的重要组成部分。为有效净化市场环境，从源头上防范非法证券活动，浙江证监局充分利用辖内300多家证券经营机构覆盖面广、员工数量多的优势，发挥其在投资者教育和整非工作中的作用，在辖区各市（地）建立监听监看轮值制度。浙江证券业协会利用相关媒体平台、协会网站公示合法机构名单，组织各机构通过跑马灯、易拉宝、宣传画、视频播放、网站提示等方式警示投资者防范非法证券活动，提醒广大投资者通过合法途径参与投资，警惕假冒证券公司网站、荐股软件、荐股博客等风险，帮助投资者提高辨别真假是非能力，有效地推进了投资者教育工作的深入开展。
　　
　　（三）探索多渠道、多元化证券纠纷解决机制
　　
　　一是根据证券公司创新发展研讨会会议精神和中证协证券纠纷调解工作总体部署，浙江证监局指导浙江证券业协会成立了证券纠纷调解专业委员会，完善调解业务流程，遴选出对行业有较深了解、熟悉各项业务、在业内有一定威望并具备较高的专业水平的委员共12名，先行先试多渠道纠纷解决机制，为诚信建设的顺利推进提供有力的专业支持和法律协助。同时，通过法制日报、都市快报等六大报刊和浙江经视频道积极宣传证券纠纷调解机制的相关职能、作用和制度建设情况，践行行业的公益职能和社会职能，提升行业美誉度。
　　
　　二是推动协会与杭州市滨江区人民法院联合举行了"证券纠纷诉调对接机制启动仪式"，共同签署了证券纠纷诉调对接合作备忘录，通过开展人才培训、业务咨询、信息共享和诉调对接等方面的深入合作，建立起长效的联动协作机制。
　　
　　三是指导协会与杭州市仲裁委员会初步建立动态联系机制，加强相互间的沟通和协作，并派员实地学习其快速裁决纠纷的处理技巧与经验。同时，建立与上海锦天城等多家律师事务所的交流与合作，积极尝试建立投资者法律援助机制，拟对标的10万元以下的中小投资者免费提供法律援助，切实履行维护投资者合法权益的职能。
　　
　　来源：证监会