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耀才证券关停内地居民港美股账户,跨境证券严监管持续,对中资券商股影响几何?

发布时间 2023-2-14 08:23
更新时间 2023-7-9 18:32

港股上市券商耀才证券2月10日通过邮件向内地客户发出通知,称因待中国监管机构厘清相关法规,将于2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户,直至获得中国监管机构最新指引后,才可继续使用。

值得注意的是,在2月7日,市场就有传闻称,有16家国资券商收到消息,要于2月16日之前内地IP网址下线港美股App,但彼时多家券商表示没有收到监管明确指示,而且在股市该消息也没有引起太大的反应,富途和老虎证券的美股也仅是跌1%,传言的可信度似乎有待证实。

但据财联社报道,关停内地客户账户及禁止内地客户开户目前看来是耀才证券一家机构的决定,其他港资券商的内地客户证券账户使用及开户仍然正常。

耀才证券下周四起关停内地居民港美股账户

2月10日,耀才证券透过邮件通知内地客户账户将由2月16日起暂时关闭,邮件具体内容如下:

鉴于早前中国监管机构指有部份香港券商于内地非法经营跨境证券业务,因此本公司需待中国监管机构厘清相关法规,本公司现特来函通知阁下,阁下的账户将会由2023年2月16日起暂停使用,直至获得中国监管机构最新指引后,才可继续使用;而就阁下账户内资产,将会有以下安排:

  1.阁下之证券账户暂停买入功能,只可沽出。

  2.阁下之期货/期权/杠杆式外汇/贵金属账户不可开立新仓,只可平仓。

  3.请阁下于2023年2月23日或以前提取账户内的全部余款。

  若阁下于限期前仍未提取账户内之余款,本公司会把余款自动存入阁下于本公司所登记的指定提款银行户口内。

证监会持续整治违规跨境证券业务

2022年12月30日,证监会发布了推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作的消息。证监会表示,近年来,富途控股、老虎证券未经我会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。

一是依法取缔增量非法业务活动,禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户;二是妥善处理存量业务。即为了维护市场平稳,允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

同时跨境证券业务的相关法律法规也不断出台,来规范行业的发展。2023年1月13日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》,自2023年2月28日起施行。

《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,稳步推进整改规范工作。

《办法》第四十六条规定,境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
据了解,目前向境内投资者提供美股港股投资等跨境证券服务的金融机构要包括四类:一是富途控股、老虎证券、华盛证券、哈富证券、长桥证券等民营互联网券商;二是港资券商,比如耀才证券、辉立证券等;三是外资券商,以欧美大型互联网券商与投行旗下券商机构为主,包括盈透证券等;四是中资银行/券商机构在境外设立的券商分支机构。

但长期来看,香港与内地市场的互联互通正在不断增强。下一步粤港澳大湾区建设将继续深入推进,香港或将长期受益,承担更多连接境内外金融市场的责任,成为境内资本走出去和境外资本走进来的重要桥梁,随着相关法律法规架构不断健全,跨境证券业务的发展不断规范,营商环境更加方便,未来中资券商或更受投资者青睐。

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