财联社（深圳，记者 周晓雅）讯，为加快建设积极向上的期货行业文化生态，在中国证监会的推动和指导下，今日，中期协发布《期货行业文化建设工作纲要》（以下简称《纲要》）并发出期货行业文化建设倡议。
整体来看，《纲要》明确了行业文化建设的总体要求、主要任务、工作保障。中期协表示，《纲要》发布目的在于统一思想、凝聚共识，动员全行业积极行动起来，为期货行业立得更稳、做得更强、走得更远凝聚不竭的精神动力。
其中，就凝聚人才力量，《纲要》提出，通过激励奖金递延发放、员工持股计划、利润分配计划等优化长效激励约束机制，并科学实施短期激励，避免过度激励，且期货公司设立文化建设的专项经费。
就行业合规与发展，《纲要》强调，狠抓关键核心岗避免监管套利，严禁牟取不正当利益或直接间接向他人输送不正当利益；同时，以定期对文化建设先进经营机构和个人进行评选，并通过金融行业相关媒体以及微博、微信公众号等渠道进行新闻宣传等方式，树立积极正面的行业形象。
五个词汇阐明文化内涵
在《纲要》的总体要求部分，明确了期货行业文化建设的指导思想，并详细阐述了“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化内涵。
其中，合规是立身之本，《纲要》提出，期货经营机构要敬畏法治、敬畏规则，将底线意识贯穿于不同业务条线，以合规经营创造品牌价值。诚信是价值取向，期货经营机构要诚实守信，恪守信义义务，深刻理解、深入实践审慎义务和忠实义务。
专业是发展之本，期货经营机构要提升衍生品定价、估值等专业能力。稳健是长效保障，期货经营机构要全面落实内部控制各个要素，建立长效激励约束机制，避免过度激励，强调风险评估运用，推动可持续发展。担当是责任所在，期货经营机构要着力培育行业廉洁文化，主动投身服务实体经济、资本市场改革重大任务，发挥专业特长助力乡村振兴，提升企业形象、展现行业风貌。
中期协表示，这五个词不仅要求期货文化融入整个资本市场的文化生态，更要求期货经营机构主动作为、发挥特色优势，发挥期货市场功能，切切实实为实体经济服务。
优化长效激励约束机制 凝聚人才力量
基于行业文化建设的近期和远期目标，《纲要》提出十条主要任务。分别是倡导践行信义义务、坚守廉洁从业底线、积极履行社会责任、提升内控合规水平、制定激励约束机制、狠抓关键核心岗位、构建专业人才队伍、加强职业道德教育、发挥先进典型作用、深入探索文化建设新举措。
就制定激励约束机制，《纲要》提出，妥善平衡业务发展和合规风控的矛盾，在条件允许前提下，通过激励奖金递延发放、员工持股计划、利润分配计划等方式，优化长效激励约束机制，聚集人才力量，增强微观主体活力。
而从短期来看，《纲要》强调，应科学实施短期激励，避免过度激励，依法履行纳税义务。加强正向引导，设立文化建设的专项经费，对职业道德方面表现突出的先进员工予以奖励。
除了制定激励约束机制培养凝聚力量，《纲要》对人才培养也提出具体要求。比如，定期举行员工专业知识和技能培训，为关键岗位员工定制个性化学习内容，培养一批行业行家、专家，加强期货行业专业人才后备梯队的培养，切实掌握好场内与场外、境内与境外、期货与，现货的实际情况与专业知识等。
狠抓关键核心岗 避免监管套利
对于期货行业高管，《纲要》提出狠抓关键核心岗位。尤其是要在期货经营机构内部形成对董监高和关键人员的约束机制，以制度为保障，发挥内部审计的职能，以及外部信息披露与监督的作用，严禁利用职权徇私舞弊。同时也要加强对从业人员尤其是关键核心岗位的日 常化监管，强化责任追究，避免监管套利。
与此同时，公司自身也需要提升合规风控水平。比如，建立健全企业内部管理制度，把合规要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节。完善多业务全过程的风险管理机制，实现风险管理全覆盖。强化合规风控队伍建设及履职保障，充分发挥合规、风控等部门的监督制衡作用。加强对分支机构管控，健全授权清晰、执行有效、监督严密、反馈及时的内控机制。
《纲要》还倡导践行信义义务。落实审慎义务，要求符合客户的最佳利益，做好投资者适当 性管理，做到穿透调查，明确客户目标，提供合理策略，履行监控义务；落实忠实义务要求确保客户利益至上，率先做好告知工作，针对可能发生的重大事实、利益冲突、或有事项潜在风险等充分、公平地披露，并征得客户知情同意。
在坚守廉洁从业底线方面，《纲要》提出，严禁牟取不正当利益或直接间接向他人输送不正当利益。落实《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，明确经营机构及从业人员廉洁从业的专项要求，促进期货行业廉洁从业自律管理制度化、常态化。
发挥正面宣传作用 积极履行社会责任
从行业整体发展来看，《纲要》提出将实体企业风险管理需求作为主线，丰富期货期权品种体系，灵活运用套期保值、场外期权等风险管理工具，提升服务的广度和深度。
此外，继续推广“保险+期货”模式，鼓励广大涉农主体利用期货市场规避生产经营风险，为乡村振兴贡献力量。积极参与扶贫助学等社会公益活动，树立良好的社会形象。
与此同时，期货行业应发挥正面宣传作用。包括定期对文化建设先进经营机构和个人进行评选，并通过金融行业相关媒体以及微博、微信公众号等渠道进行新闻宣传，树立积极正面的行业形象。
《纲要》点明，应引导政府、企业和投资者理性认识衍生品市场、投资衍生金融工具，更好地运用期货功能。积极推广文化建设好经验好做法，鼓励并组织期货经营机构开展调研学习和业务交流，对文化建设工作开展较好的经营机构给予鼓励和支持。
在深入探索文化建设新举措的方面，中期协将探索对行业文化建设取得突出成效的机构予以奖励。此外，还将适时推进健全期货诚信评估工作，集中采集失信信息，实现诚信信息互联互通。研究惩戒规则，对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影响恶劣的期货经营机构和从业人员落实惩戒措施。推动在全社会、全市场形成“一处失信、处处受限”的机制。
四方面工作保障 高质量推动期货行业文化建设
为高质量高水平高标准地推动期货行业文化建设，期货行业各方应当广泛参与共同努力，确保各项措施能够贯彻落实，中期协提出建立长效机制、强化事中督导、注重专业支持、加强物质保障等四方面的基础。
此外，中期协向行业发出《期货行业文化建设倡议书》，要求期货行业各经营机构及从业人员一是合规经营、筑牢底线，二是诚信为本、坚守信义，三是科学定价、秉持专业，四是完善内控、稳健运营，五是廉洁从业、勇于担当。
中期协表示，要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，让守法合规、恪守信义、追求专业、稳健运营、廉洁自律成为期货行业的鲜明标识和共同气质，成为从业人员的自觉行动，成为共同的价值追求，为构建长期、有效、绿色、高质量发展的期货市场新格局做出贡献。
