美国证券交易委员会(SEC)今日宣布,在线宠物用品零售商Chewy的一名前高管已同意就2021年发生的内幕交易指控达成和解,支付35,275美元。
据SEC透露,曾担任Chewy财务总监的Austin Kauh据称在职期间获得了有关Chewy即将与宠物保险公司Trupanion进行合作谈判的机密信息。在谈判进行期间,Kauh被指在两个不同账户中购买了Trupanion的股票,并在合作关系公开宣布后获利16,437美元。
SEC的调查结果表明,Kauh利用其在Chewy的职位获取的重大非公开信息进行交易的行为构成了内幕交易。Kauh被要求支付的35,275美元和解金额包括了非法所得的收益以及罚金。
这起案件凸显了SEC持续努力打击内幕交易、维护公平市场秩序的决心。现已公开的与Kauh的和解协议也再次提醒企业高管,尤其是在掌握重大非公开信息时,必须谨慎履行法律责任。
路透社对本文有所贡献。
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