华盛顿特区，2024年11月25日 — 美国证券交易委员会（SEC）周五宣布对Western Asset Management Company LLC（WAMCO）前联席首席投资官Stephen Kenneth "Ken" Leech提出指控，指控他实施了一项欺诈性的"挑选"计划。Leech被指控操纵交易分配以使某些投资组合受益，而牺牲其他投资组合的利益，这种做法违反了联邦证券法。
根据SEC的起诉书，从2021年1月到2023年10月，Leech会进行交易，然后延迟将这些交易分配给他管理的客户投资组合。这种做法使他能够观察市场走势，随后将盈利的交易分配给受青睐的投资组合，而将亏损的交易分配给不太受青睐的投资组合。起诉书称，这一计划导致受青睐的投资组合在首日净收益上获得了数亿美元。
SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa谴责了这些被指控的行为，他表示："Leech被指控的欺诈行为的规模和持续时间，构成了对其客户受托责任的严重背叛，客户为他的违法行为付出了沉重的代价。" Wadhwa强调，投资顾问必须始终将客户利益放在首位，而Leech被指控长期忽视了这一义务。
执法部门资产管理单位联席主管Andrew Dean也对此案发表评论，称Leech被指控的行为是"严重滥用权力"，这使他在个人和职业上都受益。
SEC已在纽约南区联邦地区法院提起诉讼，寻求多种救济措施，包括永久性和行为性禁令、禁止担任高管和董事、追缴非法所得、判决前利息、民事罚款等。
同时，纽约南区美国检察官办公室也宣布对Leech提出平行指控。SEC的持续调查由资产管理单位和洛杉矶地区办公室的成员负责，经济和风险分析部门提供协助。诉讼将由Daniel Loss监督下的专门团队领导。SEC感谢纽约南区美国检察官办公室和FBI在此案中的合作。
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