多家华尔街公司就不当记录保存行为的指控与美国监管机构达成总计1亿美元的和解。美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）表示，这些公司未能阻止员工使用个人设备和WhatsApp等通讯应用进行业务交流，这违反了针对经纪交易商和其他在这些机构注册实体的记录保存规定。
加拿大帝国商业银行（Canadian Imperial Bank of Commerce）（TO:CM）是涉及这些违规行为的公司之一。该行已同意向CFTC支付3000万美元，其子公司CIBC World Markets和CIBC Private Wealth Advisors将向SEC额外支付1200万美元。
CIBC表示，公司已全面配合监管机构的调查，并立即采取措施解决这些问题。
SEC执法主管Gurbir Grewal强调了这些违规行为的严重性，特别是当它们妨碍委员会保护投资者和回应SEC传票的能力时。
然而，他指出，由于Qatalyst Partners LP在披露问题和实施纠正措施方面做出了重大努力，因此不会面临处罚。
其他公司也同意向SEC支付罚款：Stifel, Nicolaus & Company将支付3500万美元；Invesco Distributors的各个部门将支付3500万美元；Glazer Capital, LLC将支付200万美元；联合圣保罗IMI Securities Corp.
（OTC:ISNPY）（LON:IMI）将支付150万美元；Canaccord Genuity LLC将支付125万美元；Regions Securities LLC将支付75万美元；Alpaca Securities LLC将支付40万美元；Focused Wealth Management, Inc.将支付32.5万美元的罚款。
这些罚款是SEC和CFTC于2021年开始的一项更广泛的多年计划的一部分，该计划旨在打击金融行业使用未经授权的个人设备和通讯渠道的行为。
该计划旨在确保遵守监管标准并保护通讯记录的完整性。
路透社对本文有所贡献。
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