在纽约证券交易所上市的券商First Horizon Advisors, Inc.（股票代码：NYSE:FHN）已同意支付325,000美元的民事罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）的指控。SEC今天发布的声明披露，First Horizon未能充分维护和执行政策和程序以遵守最佳利益监管规则（Regulation Best Interest，简称Reg BI）。
监管机构发现First Horizon在遵守这项新规则方面存在多项失误。这包括在没有掌握所有必要准确信息的情况下向客户提出建议，无法正确审查某些账户。
根据SEC的调查结果（First Horizon对此既未承认也未否认），该券商同意接受谴责和停止令，并支付罚款。
SEC对最佳利益监管规则的执行是其更广泛努力的一部分，旨在确保券商以客户的最佳利益行事，为其投资组合提供适当的建议。
截至目前，代表First Horizon的律师尚未就此事发表任何评论。SEC今天的公告标志着First Horizon这一特定监管问题的结束，该公司同意接受指定条款以解决指控。
Reuters为本文提供了报道支持。
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