WisdomTree与SEC达成和解,支付400万美元罚款

发布时间 2024-10-22 04:20
WT
-

纽约 - 金融服务和投资管理公司WisdomTree, Inc.已同意向美国证券交易委员会(SEC)支付400万美元的民事罚款,以解决与其交易所交易基金(ETFs)相关的违规指控。

SEC今天宣布了这一消息,此前SEC于2024年8月5日向WisdomTree Asset Management, Inc.(WTAM,WisdomTree的全资子公司)发出了Wells通知。

SEC的初步裁定建议对WTAM采取执法行动,指控其违反联邦证券法。这些指控涉及WTAM管理的三只ESG焦点ETF,这些基金于2020年3月推出,并于2024年2月清算。在运作期间,这些基金的平均累计资产管理规模约为1.19亿美元。

WTAM在不承认或否认指控的情况下,同意SEC的命令,停止并终止未来违反1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》特定条款的行为。除罚款外,WTAM还同意遵守某些承诺。

除罚款外,WisdomTree预计,与SEC事务相关的所有法律和其他相关费用将由保险承担,但需扣除100万美元的免赔额。

这项和解解决了SEC对WTAM在ESG焦点ETF方面行为的调查。WisdomTree的前瞻性声明警告了与此事相关的潜在责任和法律费用,这些内容在公司截至2023年12月31日的年度报告和向SEC提交的其他文件中有所概述。

WisdomTree最初名为WisdomTree Investments, Inc.,此前曾用名Index Development Partners Inc.和Financial Data Systems,在特拉华州注册成立,总部位于纽约。其普通股和优先股购买权在纽约证券交易所以"WT"为代码进行交易。

本文由人工智能协助翻译。更多信息,请参见我们的使用条款。

最新评论

风险批露: 交易股票、外汇、商品、期货、债券、基金等金融工具或加密货币属高风险行为,这些风险包括损失您的部分或全部投资金额,所以交易并非适合所有投资者。加密货币价格极易波动,可能受金融、监管或政治事件等外部因素的影响。保证金交易会放大金融风险。
在决定交易任何金融工具或加密货币前,您应当充分了解与金融市场交易相关的风险和成本,并谨慎考虑您的投资目标、经验水平以及风险偏好,必要时应当寻求专业意见。
Fusion Media提醒您,本网站所含数据未必实时、准确。本网站的数据和价格未必由市场或交易所提供,而可能由做市商提供,所以价格可能并不准确且可能与实际市场价格行情存在差异。即该价格仅为指示性价格,反映行情走势,不宜为交易目的使用。对于您因交易行为或依赖本网站所含信息所导致的任何损失,Fusion Media及本网站所含数据的提供商不承担责任。
未经Fusion Media及/或数据提供商书面许可,禁止使用、存储、复制、展现、修改、传播或分发本网站所含数据。提供本网站所含数据的供应商及交易所保留其所有知识产权。
本网站的广告客户可能会根据您与广告或广告主的互动情况,向Fusion Media支付费用。
本协议的英文版本系主要版本。如英文版本与中文版本存在差异,以英文版本为准。
© 2007-2025 - Fusion Media Limited | 粤ICP备17131071号 | 保留所有权利。