纽约 - 金融服务和投资管理公司WisdomTree, Inc.已同意向美国证券交易委员会(SEC)支付400万美元的民事罚款,以解决与其交易所交易基金(ETFs)相关的违规指控。
SEC今天宣布了这一消息,此前SEC于2024年8月5日向WisdomTree Asset Management, Inc.(WTAM,WisdomTree的全资子公司)发出了Wells通知。
SEC的初步裁定建议对WTAM采取执法行动,指控其违反联邦证券法。这些指控涉及WTAM管理的三只ESG焦点ETF,这些基金于2020年3月推出,并于2024年2月清算。在运作期间,这些基金的平均累计资产管理规模约为1.19亿美元。
WTAM在不承认或否认指控的情况下,同意SEC的命令,停止并终止未来违反1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》特定条款的行为。除罚款外,WTAM还同意遵守某些承诺。
除罚款外,WisdomTree预计,与SEC事务相关的所有法律和其他相关费用将由保险承担,但需扣除100万美元的免赔额。
这项和解解决了SEC对WTAM在ESG焦点ETF方面行为的调查。WisdomTree的前瞻性声明警告了与此事相关的潜在责任和法律费用,这些内容在公司截至2023年12月31日的年度报告和向SEC提交的其他文件中有所概述。
WisdomTree最初名为WisdomTree Investments, Inc.,此前曾用名Index Development Partners Inc.和Financial Data Systems,在特拉华州注册成立,总部位于纽约。其普通股和优先股购买权在纽约证券交易所以"WT"为代码进行交易。
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