财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，距离小股东上海致开对锦龙股份提起诉讼后仅4天，锦龙股份公告回应了三项质疑。
9月14日晚，锦龙股份针对小股东上海致开力主“撤销对公司高管罢免”的诉状，从券商控股股东资格，股东权利和罢免高管程序正确等三方面进行了回应。
同时，锦龙股份还表示，上海致开诉中山证券公司决议撤销纠纷一案，因锦龙股份加入诉讼有利于案件事实查明，锦龙股份将向南山法院申请以第三人身份加入该案诉讼程序。
就在4天前，即9月10日，锦龙股份发公告称，近日收到控股子公司中山证券转来的《民事起诉状》等法律文书，中山证券股东上海致开已向法院提起诉讼，请求撤销被告中山证券于今年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议。
回应一：股东大会召开符合公司章程
上海致开在对锦龙股份的《民事起诉状》中称，锦龙股份作为中山证券控股股东，不符合《证券公司股权管理规定》第十一条有关综合类券商控股股东的资质条件，且锦龙股份向深圳证监局提交了《证券公司存量股东股权管理自查表》，处于整改期。且公司不符合中山证券《公司章程》第四十条有关规定。
锦龙股份在9月14日晚的回应公告中表示，2019年7月5日颁布实施的《证券公司股权管理规定》第十一条规定了有关综合类券商控股股东的资质条件，但锦龙股份属于证券公司存量股东，根据“法不溯及既往”的原则和精神，存量股东适用中国证监会《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》“过渡期安排”相关规定，该规定给予了存量股东5年过渡期。
《证监会有关负责人就〈证券公司股权管理规定〉有关问题答记者问》确有明确提出，《股权规定》的目的是推动证券公司分类管理、支持证券公司差异化发展。根据《股权规定》“现有综合类券商控股股东达不到要求的，给予5年过渡期，逾期仍未达到要求的，不影响证券公司继续开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等常规证券业务，但不得继续开展场外衍生品、股票期权做市等高风险业务，即该综合类证券公司需转型为专业类证券公司。
锦龙股份认为，其向深圳证监局提交的《证券公司存量股东股权管理自查表》仅表示“公司计划在过渡期内使总资产、净资产指标达到相关要求；如未在规定的期限内达到相关要求，中山证券将不再继续开展场外衍生品、股票期权做市等高风险业务”，而非承诺在过渡期必须达到总资产、净资产指标等相关要求。
因此，锦龙股份表示“规定及自查表不属于强制性整改事项，且锦龙股份于2019年12月26日已将质押中山证券的股权比例降至50%以下，符合《股权规定》相关规定，不存在其他任何需要整改的事项，不属于《股权规定》第二十八条、中山证券《公司章程》第四十条规定的‘尚未完成整改的股东’，有权利依法行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。”
回应二：控股股东的权力并未受限
上海致开认为，锦龙股份符合“整改尚未完成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利”。
锦龙股份回应称，自《证券公司股权管理规定》颁布以来，部分其他证券公司控股股东目前也未达到《证券公司股权管理规定》第十一条有关综合类券商控股股东的资质条件，若按上海致开的理解和逻辑，上述证券公司控股股东均不能行使股东会召开请求权、表决权等相关权利，但证券监管机构并未限制该部分控股股东的相关权利。
锦龙股份还举例：2020年5月21日，某上市公司发行股票收购某证券公司99.72%股权获得证监会无条件审核通过，该上市公司也未达到综合类券商控股股东的资质条件，证券监管机构也未限制其作为证券公司控股股东的相关权利。
锦龙股份回应称，自《证券公司股权管理规定》颁布以来，锦龙股份作为中山证券股东的股东权利并未受限，期间中山证券召开了数次股东会会议，锦龙股份均行使了表决权，中山证券均将股东会决议向证券监管机构进行了报备，证券监管机构从未对锦龙股份行使表决权等提出异议。除2020年第二次临时股东会决议外，上海致开也未曾就锦龙股份行使股东权利提出过任何异议。
回应三：罢免高管程序合规
今年8月21日，锦龙股份自行召集和主持了中山证券今年第二次临时股东大会。会上决议通过免除了林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务，选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事。
上海致开在诉状中称，因中山证券2020年第二次临时股东会决议而产生的董事无权召集董事会，无权作出董事会决议。
孙学斌、黄元华被深圳证监局认定为不适当人选，免职属于情况之内，那么对董事长林炳成和总经理胡映璐的罢免是否合规？
上海致开在《民事起诉状》中认为，锦龙股份召开中山证券股东会违反了深圳证监局2020年6月5日出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》中有关“暂停业务期间，保持董事会、管理层稳定”的要求，以及2020年8月19日对中山证券出具的《确保公司经营稳定的函》中有关“现任董事、监事、高级管理人员应正常履职，不得离岗”的要求。
锦龙股份认为，深圳证监局2020年6月5日对中山证券出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》并非正式监管措施，而深圳证监局2020年8月19日正式出具的行政监管措施决定书（〔2020〕148号）中已取消了“暂停业务期间，保持董事会、管理层稳定”的要求，同日对三名高管人员采取认定为不适当人选的正式监管措施决定中，明确要求“中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除董事以及其他管理职务的决定”。
锦龙股份还指出，深圳证监局8月19日出具的《确保公司经营稳定的函》并未明确不得更换相关不适格高管，而是要求现任董事、监事、高级管理人员从“配合调查取证、维护公司正常经营秩序”的角度出发“正常履职”，即使相关高管被罢免也应履行配合深圳证监局调查取证、不得扰乱公司正常经营秩序的职责。
由此，锦龙股份认为，中山证券董事会严格按照中山证券《公司章程》和《董事会议事规则》相关规定召开了第五届董事会第四十次会议（临时），会议程序符合流程，会议决议合法有效。
中山证券多项业务遭暂停
今年中山证券接连遭遇处罚，与其失控的债券业务发展或有关联。
根据中证协公布的2019年券商业务排名，中山证券债券业务收入为4.44亿元，排所有券商中第13位，且市占率由2018年的2.08%提升至2019年的2.2%。
今年8月19日，监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。
2020年券商分类评价结果显示，中山证券今年评级连降三档，从2019年BBB级降至CCC级。